7月31日晚间，两家券商公告被证监会立案。
湘财股份（600095）(600095.SH)公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证监会决定对其立案。
同日，国盛证券（002670）(002670.SZ)公告称，公司于2026年7月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。
湘财证券与国盛证券（002670）均涉嫌账户实名制等规定。
账户实名制是反洗钱、防范场外配资以及打击内幕交易的底层基础设施，券商在实际展业中如果未能严格落实，或将导致出借证券账户、违规代客理财、甚至是为场外非法资金提供便利等情况发生，将直接触碰监管底线。
除上述两家被立案的券商，同日证监会集中披露6张罚单：国元证券（000728）、国融证券、甬兴证券3家券商被采取责令改正措施，世纪证券、红塔证券（601236）、广发证券（HK1776）3家券商则被出具警示函。
其中，红塔证券（601236）存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等问题。
元股证券:ygzq.hk甬兴证券、国融证券、国元证券（000728）主要因为承销保荐项目问题，被责令限期改正，并向当地证监局提交书面问责报告。
具体来看，甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题；国元证券（000728）存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。
可见，尽职调查不到位与质控、内核把关不严几乎是券商的通病，而集中的处罚则反映出监管层的关注点正在发生转变：
实盘股票配资网监管不再仅仅针对某个保荐项目的暴雷进行事后处罚ETF股票配资导航，而是直接深入券商内部，审查其“三道防线”(业务部门、质控、内核)是否形同虚设；底稿验收把关不严、报送材料审批管理不到位等细节被点名，说明监管已经渗透到了投行业务的微观操作层面。
优配网提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
